某某污水处理厂二期工程PPP项目模式实施方案
某某县污水处理厂二期工程
PPP项目模式
实
施
方
案
某某省政府项目投资中心、某某县建设局
某某县财政局
二0一五年五年
目录
第一章 项目实施方案内容概况 1
1.1项目实施模式 1
1.2 项目概况 1
1.2.1 项目名称 1
1.2.2 项目地点 1
1.2.3 项目内容及规模 1
1.2.4 污水处理服务范围 4
1.2.5 污水处理工程方案可行性论证： 4
1.3 项目实施目标与原则 6
1.3.1 项目实施目标 6
1.3.2 实施原则 7
1.4 项目背景 8
1.4.1 城市概况 8
1.4.2 项目实施必要性 11
1.5 工程建设进展 14
第二章 服务质量和标准 15
2.1污水处理厂服务质量 15
2.2 项目实施标准 16
2.2.1 项目实施依据 16
2.2.2 项目执行标准 17
第三章 投融资结构 19
第四章 财务测算与社会效益 23
4.1 财务测算 23
4.1.1 财务评估基本数据及依据 23
4.1.2 经营成本测算 23
4.1.3 经营收入 26
4.1.4 税金 27
4.1.5 利润及所得税 27
4.1.6 财务盈利能力分析 27
4.1.7 财务测算结论 28
4.2 社会效益 36
第五章 风险分析 40
5.1 风险因素 40
5.2 风险防范对策 43
第六章 技术及经济可行性论证 49
6.1 技术论证 49
6.2 经济可行性论证 49
第七章 合作伙伴要求 51
第八章 合同结构 54
1.特许经营权 54
2.声明和条件 56
3.土地使用 57
4.设计 59
5.建设期 59
6.完工与检验 61
7.延期的补偿 64
8.试运行及正式运营开始 65
9.运营和维护 66
10.污水处理服务费 68
11.注册资本、乙方年度报告 69
12.特许期终止后的移交 69
13.批准和支持 72
14.法律、税务及其它 73
15.不可抗力 75
16.协议的提前解除、变更、转让和质押 76
17.违约补偿 79
18.项目协调委员会 80
19.争议的协调解决 80
20.其他 81
第九章 政府支持方式 82
第十章 必要的配套措施 85
第一章 项目实施方案内容概况
1.1项目实施模式
某某县人民政府授权某某县建设局与项目公司签署《特许经营协议》，授予项目公司对污水处理厂及排水设施的特许经营权。项目公司在特许期内投资建设规划中的某某县污水处理厂二期工程，并且负责运营和维护污水处理厂，在特许经营期（30年）及购买服务合同期满后，将正常运行情况下的污水处理厂设施无偿、完好地移交给某某县人民政府或其指定机构。
1.2 项目概况
1.2.1 项目名称
某某县污水处理厂二期工程
1.2.2 项目地点
污水处理厂厂址位于某某县万年桥电排站旁，
1.2.3 项目内容及规模
1、项目规模：设计日处理能力为2万m3。
2、项目建设内容
①建构筑物：项目围墙内占地面积12800平方米（折合19.22亩），新建细格栅、沉砂池、改良型氧化沟、污泥泵房、二沉池、储泥池、紫外线消毒池、扩建2层综合楼200平方米及门卫等建构筑物占地面积4100平方米。
1.3 项目实施目标与原则
1.3.1 项目实施目标
本项目按照PPP模式运作的目标为“引资、引制、引智、引治”，具体包括以下几方面：
1、优化某某县的经济结构，实现公用事业投资的新渠道新模式，提升某某县的投资环境。
2、引进市政（污水处理）产业战略投资人，引入先进的技术和服务，提高水务资产运营效率和行业服务质量。
3、理顺某某县基础设施的政企关系，为某某县基础设施创造新体制、新机制提供契机。
1.3.2 实施原则
1、主动性原则
市政（污水处理）产业投资人由于具有相对较为丰富的投融资经验和行业运作经验，在项目中很会利用这种信息优势，争取许多潜在的有利条件。对此，政府应掌握主动，在招商前必须内部先拟定详细的实施方案，事先考虑各种情况，明确自己的合作目标和合作要求，以应对合作过程中可能出现的各种事件，顺利实现自身目标。
2、价值最大化原则
在市场化招商融资之前应认真测算自身的预期价值，以使自身资产实现价值最大化。另外，尽可能广泛接触有兴趣的投资者，比较各种投资方案，使污水处理厂的价值能得到市场化的体现。
3、资源优势互补原则
在引进战略投资者的过程中，除了充分考虑对方的资本实力外，还应多方考察其经营管理、技术、服务等综合能力，以使今后新公司的运营能发挥其在这方面的优势。
4、有效监管原则
项目公司成立后，其日常的运营由项目公司根据公司章程自行负责，政府一般不应干预公司的正常运营，但是政府必须加强行业监管。政府监管主要是通过《污水处理特许经营协议》和《污水处理服务协议》完善污水处理的政府监控体系，对市场化后的项目公司的日常运营、维护、管理进行监管。
第二章 服务质量和标准
2.1污水处理厂服务质量
1、经营者应当按照规定取得合法的特许经营权，通过合法经营取得合理收益并承担相应风险。经营过程中应当优先保证公共设施不受损害，确保提供持续、安全、方便、优质、高效、公平和费用合理的普遍服务，不得侵害公众的合法权益。
