贵州省达开水利枢纽灌区工程 PPP 模式
实施方案
（定稿 ）
建设单位：贵港市达开灌区管理委员会
编制单位：可研报告PPP研究中心
二〇一六年九月
可研报告PPP研究中心
项目负责人： 注册咨询工程师
审核人： 注册咨询工程师
报告编制人员：
高级工程师
高级工程师
注册造价工程师
工程师
工程师
工程师
工程师
第一章 项目概况
1.1 项目基本情况
项目名称：贵州省达开水利枢纽灌区工程
建设性质：新建
建设地点：港北区、桂平市和武宣县三县市区交界的马来河下游
建设工期：30个月
1.2 实施单位
经贵港市人民政府授权，贵港市达开灌区管理委员会作为本项
目的实施机构负责具体组织项目的实施工作。
1.3 建设内容及规模
工程建设内容：防渗加固渠道255.8km，建设相关渡槽、倒虹吸、涵洞、隧洞、各类涵闸、桥梁和提灌站等 886 座渠系建筑物。完成后灌区渠系水利用系数将提高到0.563，灌溉水利用系数将提高到0.506，渠道过水能力由去年可灌溉148.2万亩恢复到149.56万亩。
1.4 投资规模和概算
根据《贵州省水利厅关于贵州省达开水利枢纽灌区 工程初步
设计报 告的 批复 》（ 黔 水 农水字 [2016]23 号），本 项目总 投资 为
128602.0万元，其中工程部分总投资为 97012.0万元，工程占地征
用及移民安置费用 21020.0 万元，水土保持费用 2400.5万元，
环境保护费用 700.5 万元，其他工程费用 3450.0万元，建设期
利息为4019万元。
1.5 实施背景及必要性
达开水库灌区，该灌区位于港北区、桂平市和武宣县三县市区交界的马来河下游，坝址以上集雨面积426.8km2，总库容3.98亿m3，是一座以灌溉为主，兼有防洪、发电效益的大（二）型水库，设计灌溉面积52.2万亩。灌区主要灌溉港北区4个乡镇和桂平市6个乡镇，共124个行政村以及西江、石排两个国营农场等。
达开灌区属国家大型灌区，自1966年建成投入运行以来，灌溉面积逐年增加，灌溉面积最高达到39.5万亩（1978年），但近年来有效灌溉面积仅为30.31万亩，1998年实灌面积19.53万亩。达开灌区现有干渠以上渠道6条总长105km（其中总干渠21.86 km、西干渠22.18km、中干渠26.8km、东干渠34.16km），支渠9条总长170.4km，斗、农、毛渠1190条总长2885km，主要附属建筑物1357座。经过1998年以来对达开灌区部分骨干渠段进行节水改造，渠道过水能力已有了一定程度的提高。
渠道输水能力日趋下降，灌区工程设施老化失修问题十分普遍，渠系过水能力明显降低，，急需对灌区田间配套工程进行节水改造。根据灌区实际情况，要求灌区田间配套工程提高建设标准，提高水的利用率，发展高效节水型农业，增加灌区群众的经济收入，增强灌区的经济实力，要求建设经济可行、运行安全、管理方便的灌溉体系。以满足水利管理需求。因此，通过灌区续建配套与节水改造工程建设，可以改善灌区引水条件，改善衬砌渠道冻胀破损、过水断面小的问题，减少渗漏损失，提高灌区的保灌能力，发展高效农业节水潜力，灌区实施渠首及干支渠工程改造势在必行
随着社会经济的发展，科学技术的进步，工程在灌区中的地位愈来愈重要，作用非常显著。在某水库灌区，每缝干旱季节，147.72万亩农田完全靠某某工程引水灌溉，若没有某某工程，灌区农业生产无法进行，农民的温饱问题难以解决;若没有某某工程引水灌溉，大片的林场将被毁灭，生态环境将会被破坏。某某工程在灌区的社会经济发展中起着至关重要的作用。
纽灌区 工程的建设，从达开水库引水解决灌溉用水问题，扩大灌
溉面积并使其旱涝保收、稳产高产，从而保证粮食生产安全、增加种
粮农民收入、提高灌区人民生活水平。
综上所述，为了尽早发挥达开灌区的整体效益，对其进行全面配
套，以解决下游的灌溉和城市供水问题，改进灌区生产条件、增加农
民收入、提高人民生活水平，满足城市发展的需要，缓解生活、工业、
农业用水矛盾，改善社会、生态环境、保障粮食生产安全等，加快廖
坊水利枢纽灌区 工程建设是非常必要和迫切的。
1.6 编制依据
（1）《中华人民共和国预算法》；
（2）《中华人民共和国政府采购法》；
（3）《中华人民共和国招标投标法》
（4）《中华人民共和国合同法》；
（5）《中华人民共和国公司法》；
（6）《中华人民共和国政府采购法实施条例》（国务院第 658 号
令）；
（7）《中华人民共和国招标投标法实施条例》（国务院第 613 号
令）
（8）《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（发改委[2015]25
号令）；
（9）《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导
意见》（国发[2014]60 号）；
（10）《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题
的通知》（财金[2014]76 号）；
（11）《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试
行）》（财金[2014]113 号）；
（12）《关于印发<政府购买服务管理办法（暂行）>的通知》（财
综[2014]96 号）；
（13）《财政部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通
知》（财金[2014]156 号）；
（14）《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意
见》（发改投资[2014]2724 号）；
（15）《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》（财库
[2014]215 号）；
（16）《关于市政公用领域开展政府和社会资本合作项目推介工
作的通知》（财建[2015]29 号）；
（17）《关于推进开发性金融支持政府和社会资本合作有关工作
的通知》（发改投资[2015]445 号）；
（18）《国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关于在公
共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》（国办发
[2015]42 号）；
（19）《关于组织开展第三批政府和社会资本合作示范项目申报
筛选工作的通知》（财金函[2016]47 号）；
（ 20 ）《 国务院 关于 深化 预算 管理 制度 改革 的决 定》（国 发
[2014]45 号）；
（21）《国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的
通知》（国发[2015]51 号）；
（22）《贵州省达开水利枢纽灌区 工程可行性研究报告》，江
西省水利规划设计院，2015 年 9 月；
（23）《贵州省发展改革委关于达开水利枢纽灌区 工程可行
性研究报告的批复》（黔 发改农经[2015]1282 号）；
（24）《贵州省达开水利枢纽灌区 工程初步设计报告》，贵州
省水利规划设计院，2016 年 6 月；
（25）业主单位提供的其他相关项目资料。
随着项目职能从政府向社会资本转移程度的不同，PPP 模式可以
分为不同运作模式，常见的运作模式包括 O&M（运营维护）、BTO
（建设-移交-运营）、TOT（移交-运营-移交）、BOT（建设-运营-移交）、
BOOT（建设-拥有-运营-移交）、DBFO（设计-建造-融资-运营）、ROT
（改造-运营-移交）等。
据前期调研分析，本项目建设完成后运营年限较长，运营维护期
间需要投入一定的运营成本费用；项目关系到贵港市当地的农田灌溉
以及城市工业、生活用水，与国家民生事业息息相关，社会经济性明
显；项目合作期结束后，需要将资产移交给贵港市人民政府。其中
O&M、TOT、ROT 运作模式适用于既有项目，本项目属于新建项目，
不适合采用此类运作模式。参照《国家发展改革委关于开展政府和社
会资本合作的指导意见》，结合图 3-1
决策树分析，对比项目特点以
及不同
PPP
模式的适用范围后，建议贵州省达开水利枢纽灌区
工程采取 BOT 运作模式。
在 BOT 模式下，由社会资本与政府方出资代表合资组建的项目
公司负责本项目的投融资、建造、运营、维护及管理工作，合作期满
后将项目无偿移交给贵港市达开灌区管理委员会或贵港市人民政
府指定机构，并保证所移交资产通过性能验收，处于正常使用、正常
磨损状态。
项目交易结构设计如图 4-1
由贵港市人民政府授权贵港市达开灌区管理委员会作为项目
的政府方出资代表，与经采购确定的社会资本共同组建项目公司。抚
州市达开灌区管理委员会经贵港市人民政府授权作为项目实施机
构，与项目公司签订 PPP 项目合同。由项目公司负责达开水利枢纽
灌区 工程的投融资、建造、运营、维护及管理工作，并通过政府
付费获得合理收益。
目录
第一章 项目概况.......................................................................................................... 1
1.1 项目基本情况.................................................................................................. 1
1.2 实施单位.......................................................................................................... 1
1.3 建设内容及规模.............................................................................................. 1
1.4 投资规模和概算.............................................................................................. 2
1.5 实施背景及必要性.......................................................................................... 2
1.6 编制依据.......................................................................................................... 4
第二章 风险分配框架.................................................................................................. 7
2.1 风险分配原则.................................................................................................. 7
2.2 风险分配流程.................................................................................................. 8
2.3 风险分配方案.................................................................................................. 9
第三章 项目运作方式................................................................................................ 12
3.1 具体运作方式................................................................................................ 12
3.2 项目合作期限................................................................................................ 14
3.3 项目公司的组建............................................................................................ 14
3.4 资产权属........................................................................................................ 16
第四章 项目交易结构................................................................................................ 17
4.1 投融资结构.................................................................................................... 17
4.2 回报机制........................................................................................................ 19
4.3 定价调价机制................................................................................................ 27
4.4 政府配套安排................................................................................................ 27
第五章 合同体系........................................................................................................ 29
5.1 PPP 项目合同 ................................................................................................. 29
5.2 股东协议........................................................................................................ 47
5.3 融资合同........................................................................................................ 50
5.4 履约合同........................................................................................................ 51
5.5 保险合同........................................................................................................ 52
5.6 其他合同........................................................................................................ 53
第六章 监管架构........................................................................................................ 54
6.1 授权关系........................................................................................................ 54
6.2 监管方式........................................................................................................ 54
第七章 财务测算........................................................................................................ 57
7.1 测算依据........................................................................................................ 57
7.2 测算方法........................................................................................................ 57
7.3 测算说明........................................................................................................ 58
7.4 假设条件........................................................................................................ 59
7.5 项目收入........................................................................................................ 60
7.6 建设期投资.................................................................................................... 60
7.7 总成本测算.................................................................................................... 61
7.8 测算结果........................................................................................................ 62
第八章 采购方式........................................................................................................ 65
8.1 社会资本方应该具备的条件和能力............................................................ 65
8.2 采购方式选择................................................................................................ 65
8.3 采购程序........................................................................................................ 66
