某某水库PPP项目模式实施方案
目录
第一章 项目实施方案内容概况 1
1.1项目实施模式 1
1.2 项目概况 1
1.2.1 项目名称 1
1.2.2 项目地点 1
1.2.3 项目内容及规模 1
1.2.4 水文 2
1.2.5 工程地质 4
1.2.6 工程地质评价 6
1.2.7 天然建筑材料 7
1.2.8 特征水位 7
1.2.9 工程调度运行方案 8
1.2.10工程布置及建筑物 9
1.2.11机电及金属结构 19
1.2.12 施工组织设计 23
1.2.13建设征地与移民安置 27
1.2.14环境影响评价 29
1.2.15水土保持方案 30
1.2.16机构设置及人员编制 31
1.3 项目实施目标与原则 33
1.3.1 项目实施目标 33
1.3.2 实施原则 33
1.4 项目背景 34
1.4.1 城市概况 34
1.4.2 项目实施必要性 37
1.5 工程建设进展 40
第二章 服务质量和标准 41
2.1 服务质量 41
2.2 项目实施标准 42
2.2.1 项目实施依据 42
5、《水利水电工程等级划分及洪水标准》SL252-2000； 42
6、《防洪标准》GB50201-94。 42
2.2.2 项目执行标准 42
第三章 投融资结构 44
第四章 财务测算与社会效益 48
4.1 财务测算 48
4.1.1 财务评估基本数据及依据 48
4.1.2 经营成本测算 50
4.1.3 经营收入 51
4.1.4 税金 51
4.1.5 利润及所得税 52
4.1.6 财务盈利能力分析 52
4.2 社会效益 59
第五章 风险分析 64
5.1 风险因素 64
5.2 风险防范对策 66
第六章 技术及经济可行性论证 73
6.1 技术论证 73
6.2 经济可行性论证 74
第七章 合作伙伴要求 75
第八章 合同结构 77
1.特许经营权 77
2.声明和条件 79
3.土地使用 80
4.设计 81
5.建设期 81
12.特许期终止后的移交 82
13.批准和支持 85
14.法律、税务及其它 86
15.不可抗力 88
16.协议的提前解除、变更、转让和质押 89
17.违约补偿 92
18.项目协调委员会 93
19.争议的协调解决 93
20.其他 94
第九章 政府支持方式 95
第十章 必要的配套措施 98
1.2.1 项目名称
某某县湖寮镇山丰水库工程
1.2.2 项目地点
某某县湖寮镇山丰水库位于某某县县城西部湖寮镇山丰村，梅潭河二级支流山丰水河段，距离县城10km，属于韩江流域。
1.2.3 项目内容及规模
山丰水库建成后是以防洪、灌溉为主，兼顾应急备用水源和发电于一体的综合利用水利工程。山丰水库建成后正常蓄水位相应的库容为235.14万m3，总库容297.14万m3。设计灌溉面积1660亩。坝后电站的装机规模为100kW，装一台机。
根据《水利水电工程等级划分及洪水标准》(SL252-2000)，山丰水库为小(1)型。
PPP项目是公共产品或服务的一种供给方式，其项目的所有权归属公共部门，项目性质属于非经营性或准经营性；公私双方按特定项目期限，组成项目公司，共同实现项目建设资金筹集的融资模式；公私双方共同参与公共项目投融资、建设和运营全过程，利益与风险共享，因而组建和谐的公私合作模式是PPP成功的关键；发挥公私双方各自的优势，更有效地为社会提供公共产品或服务是PPP的根本目标。
某某县湖寮镇山丰水库PPP项目实施对外进行公开招商，使项目实现市场化，项目运作方式为PPP招商，具体结构如下：
一、交易结构
某某县人民政府授权某某县水务局与某某县自来水公司签署《特许经营协议》，授予自来水公司对某某县湖寮镇山丰水库建设经营的特许经营权。自来水公司在特许期内投资建设规划中的某某县湖寮镇山丰水库工程，并且负责运营和维护湖寮镇山丰水库，在特许经营期（30年）及购买服务合同期满后，将正常运行情况下的某某县湖寮镇山丰水库无偿、完好地移交给南城县人民政府或其指定机构。
在上述项目交易结构中，需要指出的是：
1、特许经营权的授权主体是经政府授权的市政公用特许权管理部门或行业监管部门。
2、特许经营权授予对象是由投资者组建的项目公司，而不是单个投资者。
二、投资结构
项目的投资结构可以归纳为如下图：
图3.2：项目PPP模式投资结构图
三、融资结构
某某县政府为招商主体面向社会资本需求合作伙伴，中标单位成立项目公司（SPV），负责某某县湖寮镇山丰水库的日常运营管理。计划社会投资资本占项目投资100%。
将某某县湖寮镇山丰水库工程资产转让给项目公司，某某县政府委托相关部门同时授予其特许经营权（30年），项目公司负责某某县湖寮镇山丰水库特许经营期内的运营、管理和维养，同时接受相关部门的服务监管，经营权转让到期后，某某县政府收回某某县湖寮镇山丰水库经营权，同时相关部门取消项目公司特许经营权。
项目融资结构参看下图：
